Sobornos chinos, prostitutas tailandesas y el fin de las mentiras: el explosivo segundo día de testimonio de Caroline Ellison contra Sam Bankman-Fried

• Caroline Ellison, una de las principales adjuntas de Sam Bankman-Fried y también su exnovia, testificó el miércoles que se sintió aliviada cuando su imperio de Cripto comenzó a derrumbarse porque significaba que podía dejar de mentir.
• Señaló la primicia de CoinDesk que deshizo a la empresa, diciendo que la primicia del sitio de noticias de Cripto se basó en un balance que Alameda envió a los prestamistas para engañarlos y hacerlos pensar que la empresa comercial estaba en una situación financiera más sólida de lo que realmente estaba, aunque los números eran lo suficientemente feos como para provocar el colapso.
• Ellison dijo que Bankman-Fried le ordenó usar los fondos de los clientes de FTX para pagar a los prestamistas de Alameda a pesar de reconocer el riesgo.
• Ella reveló un incidente de soborno no relacionado con funcionarios chinos para recuperar fondos bloqueados, destacando la confianza que Bankman-Fried tenía en ella.

NUEVA YORK — Caroline Ellison lloró en el estrado de testigos NEAR del final de su segundo día testificando contra su exjefe y exnovio, el magnate caído en Criptomonedas. Sam Bankman-Fried.

La ex directora ejecutiva de Alameda Research, de baja estatura y voz suave, describió el desmoronamiento en noviembre pasado de su fondo de cobertura y su empresa hermana, la bolsa FTX, y el “alivio” que sintió cuando se hicieron públicas las revelaciones sobre su fraude.

"Sentí una sensación de alivio por no tener que mentir más", testificó Ellison.

Su voz tembló y se quebró al recordar un intercambio de mensajes de texto en particular entre ella y Bankman-Fried durante lo que ella describió como la "peor semana de mi vida".

"Me sentí indescriptiblemente mal por todas las... personas que perdieron sus trabajos... [y las] personas que confiaron en nosotros y que habíamos traicionado", dijo Ellison a la sala repleta mientras tomaba un pañuelo.

Bankman-Fried, el acusado, no levantó la vista mientras lloraba, sino que siguió escribiendo en su computadora portátil proporcionada por el tribunal.

Fue el segundo día de testimonios paraEllison, el ex corredor de bolsa de Wall Streety testigo estrella en el caso de fraude criminal del gobierno contra Bankman-Fried.

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La pistola humeante

Durante su testimonio, Ellison habló sobre el documento que provocó el colapso de las empresas de Bankman-Fried: el balance general de Ian Allison de CoinDeskreportado en exclusivael 2 de noviembre de 2022.

Dijo que ese balance era una versión del que Alameda envió a sus acreedores, diseñado para engañarlos y hacerlos pensar que Alameda estaba financieramente más saludable de lo que realmente estaba. El miércoles, lo calificó de documento “deshonesto”.

Pero incluso los números manipulados fueron lo suficientemente feos (repletos del token FTT de FTX y otros tokens estrechamente relacionados con Bankman-Fried) como para generar preguntas sobre cuán viables eran Alameda y FTX.

“Subestimó el verdadero alcance del riesgo de Alameda, pero aun así mostró que Alameda estaba en una posición bastante riesgosa”, dijo Ellison sobre el balance.

CoinDesk tiene ganó tres premios de periodismo por su informe que desencadenó la cadena de Eventos que llevaron al colapso de FTX.

‘Sam me lo dijo’

Bankman-Fried le dijo a Caroline Ellison que continuara pagando a los prestamistas de Alameda Research con el dinero de los clientes de FTX, lo que hizo a pesar de sus dudas, testificó el miércoles.

En mayo de 2022, la caída del token Cripto LUNA provocó una caída más amplia del mercado que provocó que varios de los acreedores de Alameda cancelaran los préstamos que habían otorgado al fondo comercial fundado por Bankman-Fried, testificó Ellison.

“Estaba en un estado de constante temor”, dijo. “Sabía que tendríamos que retirar el dinero de nuestra línea de crédito [FTX] y que ese dinero podía ser exigido en cualquier momento”.

Cuando se le preguntó por qué ese dinero era particularmente riesgoso, Ellison dijo que “venía de clientes de FTX” que podrían intentar retirarlo en cualquier momento.

Ellison dijo que, a lo largo de la primavera de 2022, estaba cada vez más preocupada de que la dependencia de Alameda de los fondos de los clientes de FTX pudiera provocar una catástrofe para ambas empresas.

“Me preocupaba que si todo el mundo se enteraba, todo se derrumbaría”, dijo Ellison.

A pesar de sus preocupaciones, Ellison testificó que continuó pagando a los prestamistas a través de la línea de crédito FTX de Alameda, lo que significaba usar fondos de clientes de FTX, "porque Sam me lo dijo".

“Pensé que estaba mal”, dijo a los fiscales.

Soborno a funcionarios chinos

En el testimonio más BIT del miércoles, Ellison dijo que ella y un puñado de ejecutivos de FTX y Alameda “pagaron un gran soborno a funcionarios chinos” para obtener fondos que habían sido bloqueados en las bolsas chinas. Ni FTX ni Alameda estuvieron involucrados en la investigación, que según Ellison involucraba a una entidad que en un momento comerció con Alameda y estaba siendo investigada por lavado de dinero.

(El juez Lewis Kaplan, que supervisa el juicio de Bankman-Fried, dijo que la anécdota del soborno se transmitió al jurado para ilustrar la “confianza” de Bankman-Fried en Ellison y para hablar de “motivos”, no porque Bankman-Fried estuviera siendo acusado de delitos relacionados con el presunto soborno. No mencionó que Bankman-Fried está programado para ir a juicio nuevamente la próxima primavera por soborno y otros cargos).

Después de que el equipo de FTX/Alameda inicialmente no logró asegurar los fondos mediante la negociación con el gobierno chino a través de abogados, Ellison dijo que luego intentaron, y nuevamente fracasaron, liberar los fondos a través de un plan que involucraba la creación de cuentas de cambio falsas utilizando las identidades de "prostitutas tailandesas".

Ellison dijo que Ryan Salame, otro ex ejecutivo de FTX que se declaró culpable de los cargos, le dijo los nombres.

Finalmente, los fondos se consiguieron después de que Ellison hiciera un pago de 100 millones de dólares a una cuenta de Cripto que, según su conocimiento, estaba vinculada de algún modo a funcionarios del gobierno chino. Ellison recordó un incidente en el que un empleado protestó contra el plan en una reunión: Bankman-Fried se enfadó cada vez más con la empleada, cuyo padre era un funcionario del gobierno chino, y acabó diciéndole que "se callara la boca".

En un memorando privado del “Estado de Alameda” que Ellison redactó en noviembre de 2021, poco después de que se realizó el pago, incluyó una viñeta titulada “¿A -150 m del asunto?” debajo de una sección que detallaba Eventos financieros “notables/idiosincrásicos”. La entrada, dijo, hacía referencia al pago a funcionarios chinos: “No quería dejar por escrito que pagamos lo que creía que eran sobornos”, testificó.

Antes de la pausa para el almuerzo, los fiscales tentaron al jurado con otro memorando escrito por Ellison: una lista personal de tareas pendientes. Contenía el punto: “lograr que los reguladores tomen medidas enérgicas contra Binance”.

Binance es el exchange de Cripto más grande del mundo y, tras el colapso de FTX en noviembre de 2022, los reguladores estadounidenses han lo acusó de irregularidades.

“Sam dijo que pensaba que esa era una de las mejores formas posibles para que FTX aumentara su participación en el mercado”, dijo Ellison. “Los reguladores le habían prometido que esto sucedería durante un tiempo”.

Engañando a Génesis

A mediados de junio de 2022, Alameda había tomado prestado el 77% de los 13.000 millones de dólares de depósitos en dólares estadounidenses de clientes en FTX, según una hoja de cálculo interna de FTX presentada por los fiscales y autenticada por Ellison. Ellison dijo que pidió a los ejecutivos de FTX, Gary Wang y Nishad Sing, que recopilaran los datos para ella cuando empezó a preocuparse por el tamaño de los préstamos de Alameda a FTX.

En ese momento, en junio, los datos mostraban que Alameda había tomado prestado el 52% de todos los depósitos de ETH , el 44% de los depósitos de USDT y el 25% de los depósitos de BTC en FTX, así como todos los depósitos en dólares australianos y BRZ en el exchange. (BRZ es un token de Ethereum respaldado por la moneda de Brasil, el real).

Cuando Genesis, un importante prestamista de Alameda, le preguntó a Ellison si podía proporcionar documentación de las finanzas de Alameda, Ellison dijo que a ella y a Bankman-Fried les preocupaba que proporcionar información financiera precisa "mostraría que Alameda era riesgosa", por lo que la pareja ideó estrategias para mejorar el aspecto de la posición financiera de Alameda. (Genesis, ahora desaparecida, es una subsidiaria de Digital Currency Group, que también es propietaria de CoinDesk).

En un momento dado, dijo Ellison, Bankman-Fried sugirió que Alameda podría “colocar los tokens SRM personales de los empleados en su balance” y tomar otras medidas para inflar los activos de la empresa. SRM es un token en la cadena de bloques Solana que Bankman-Fried había creado y distribuido, en parte, a los empleados, según un testimonio judicial anterior.

Ellison dijo que ella y Bankman-Fried todavía estaban preocupados de que el nuevo balance que habían elaborado asustara a Genesis, por lo que procedió a crear "siete balances alternativos diferentes" para que la pareja considerara enviarlos al prestamista. Ellison repasó algunos de los balances en el tribunal y detalló las diferentes estrategias que utilizó en un intento de ocultar las finanzas riesgosas de Alameda.

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"No quería ser deshonesto, pero tenía miedo de compartir la verdad", testificó Ellison.

Una suma principesca

FTX consideró recaudar capital del príncipe y PRIME ministro de Arabia Saudita, Mohammed Bin Salman, testificó Ellison.

En ese momento, alrededor de junio de 2022, Alameda Research se metió en problemas después de que una caída más amplia en el mercado de Cripto ese verano llevó a varios de los prestamistas más importantes del fondo de cobertura a retirar sus préstamos a Alameda, dijo Ellison.

Según los mensajes de texto que la fiscalía mostró en junio de 2022, el prestamista de Cripto Genesis le había pedido a Alameda que devolviera 500 millones de dólares "en cuotas de 250 millones de dólares". Además de eso, la antigua mesa de préstamos de Cripto Celsius también pidió que se devolvieran sus préstamos.

Fue después de la Request de Celsius que Sam Bankman-Fried dijo que estaba considerando vender acciones de FTX a Bin Salman para recaudar más dinero para pagar a los prestamistas de Alameda, dijo Ellison.

Alguien que respondió el teléfono en el consulado saudí en Estados Unidos colgó después de que un periodista de CoinDesk preguntó sobre el testimonio de Ellison.

‘Marco’ moral

El ex director ejecutivo de Alameda también recordó cómo Bankman-Fried había dicho que mentir y robar dinero estaban permitidos en su visión del mundo.

"Él no creía que reglas como ' no mentir' [y] ' no robar' encajaran en ese marco", dijo.

Recordó que se estaba acostumbrando cada vez más a hacer esas cosas y a enviar información falsa a socios comerciales o a tomar el dinero de los clientes de FTX.

“Con el tiempo, fue algo con lo que me sentí más cómoda mientras trabajaba allí”, dijo.

Etiquetado vago

Para evitar “problemas legales”, Ellison usó un lenguaje vago en un documento interno de FTX que detallaba cuánto había tomado Alameda del intercambio de Cripto ahora en quiebra, testificó.

Los fiscales presentaron como prueba hojas de cálculo creadas por Ellison en las que se detallaban los balances financieros de Alameda. Los documentos, según Ellison, mostraban que Alameda había tomado más de 10.000 millones de dólares de los clientes de FTX hasta mayo de 2022.

Cuando se le preguntó por qué ese dinero estaba etiquetado como “préstamos de FTX”, Ellison dijo que estaba siguiendo órdenes de Bankman-Fried. “No quería decir explícitamente ‘dinero de clientes de FTX’”, dijo el miércoles.

Bankman-Fried “nos dijo que no escribiéramos cosas que pudieran meternos en problemas legales”.

El valioso (falta de) corte de pelo de SBF

En un momento dado, la fiscal Danielle Sassoon le mostró una fotografía de Bankman-Fried y le pidió a Ellison que lo describiera. Ellison respondió que parecía que no ponía mucho esfuerzo en su apariencia. “Parecía… desaliñado”, dijo. “No se cortaba el pelo a menudo”.

Y había una razón para ello, recordó. La prensa y los inversores solían interpretar la apariencia de Bankman-Fried como una señal de que era un típico nerd de Silicon Valley que sabía programar pero al que no le interesaban demasiado la ropa de diseño o los coches de lujo, que era exactamente la imagen que quería, recordó Ellison.

“Sam dijo que había recibido mayores bonificaciones gracias a su pelo”, afirmó. Les había dicho a sus colegas de sus empresas que su pelo “había sido muy valioso [para su carrera]”, añadió.

También fue mejor para la imagen de FTX, recordó Ellison que le dijo, que también fue la razón por la que ambos cambiaron sus autos de "vehículos de empresa de lujo" a marcas mucho más baratas como Toyota y Honda.

Golpe a la defensa

El juez Kaplan asestó un golpe a la defensa esta semana cuando...denegado Los abogados de Bankman-Fried han recibido múltiples solicitudes para que se mencionen sus donaciones caritativas y la falta de una regulación clara de las Cripto en Estados Unidos. El hecho de que las bolsas de Cripto no estén reguladas como los lugares de negociación de valores es “irrelevante” y probablemente solo confunda al jurado, dijo Kaplan.

Kaplan también dictaminó que el jurado de Bankman-Fried no podría escuchar sobre la probabilidad de recuperaciones de la quiebra de FTX.

Después de liberar al jurado el miércoles, justo antes de que el tribunal suspendiera la sesión del día, Kaplan también se puso de parte de una propuesta del gobierno para prohibir a la defensa mencionarLa considerable participación de FTX en Anthropic, una startup de inteligencia artificial cuya valoración ha aumentado en los últimos meses. La defensa podría haber esperado usar la inversión para demostrarle al jurado que FTX podría haber sobrevivido si las inversiones de Bankman-Fried hubieran tenido un BIT más de tiempo para dar resultados.

Sin embargo, Kaplan no estaba convencido. "Esto es como decir que si entro en el Banco de la Reserva Federal, me llevo un millón de dólares, me lo gasto todo en billetes de Powerball y WIN, no hay problema", dijo el juez.

Resumen del ONE día

EllissonComenzó su testimonio el martes, y comenzó diciendo que cometió delitos con Bankman-Fried al enviar balances que indicaban incorrectamente los activos y pasivos de Alameda a los prestamistas del fondo de cobertura de Cripto y al tomar fondos de clientes de FTX y usarlos para pagar deudas o para inversiones, por un valor de alrededor de $ 10 mil millones.

Las cosas se vinieron abajo en noviembre de 2022, dijo Ellison, cuando se le preguntó el martes qué sucedió cuando los clientes intentaron retirar sus fondos.

“Al principio, FTX pudo procesar algunos retiros, pero pronto comenzó a quedarse sin dinero. Alameda intentó enviar más dinero a FTX, pero no había suficiente para cubrir todas las reclamaciones de los clientes”, dijo. Esto se debió a que “Alameda lo había tomado para hacer nuestras propias inversiones y pagar a nuestros prestamistas”.

Durante su primer día de testimonio, Ellison explicó al jurado cómo Bankman-Fried, a pesar de nombrarla (y por un SPELL, a Sam Trabucco) como directora ejecutiva de Alameda, aún conservaba en gran medida el control sobre las decisiones de la empresa y cómo ignoró su consejo sobre cuestiones como la expansión de la cartera de inversiones de FTX.

Surgió el tema de la incapacidad de Alameda para vender grandes porciones del token FTT . Vender el token habría deprimido el precio lo suficiente como para dañar drásticamente el crédito de Alameda con los prestamistas, afirmó.

“[Bankman-Fried] nos dio muchas instrucciones sobre el FTT; en varios momentos nos ordenó comprar si había una gran cantidad de ventas o si el precio bajaba demasiado”, dijo.

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Jack Schickler colaboró con este reportaje.