Subornos chineses, prostitutas tailandesas e o fim das mentiras: o explosivo segundo dia de depoimento de Caroline Ellison contra Sam Bankman-Fried

• Caroline Ellison, uma das principais assessoras de Sam Bankman-Fried e também sua ex-namorada, testemunhou na quarta-feira que se sentiu aliviada quando seu império de Cripto começou a entrar em colapso, porque isso significava que ela poderia parar de mentir.
• Ela destacou o furo de reportagem do CoinDesk que desfez a empresa, dizendo que o furo do site de notícias sobre Cripto foi baseado em um balanço patrimonial que a Alameda enviou aos credores para induzi-los a pensar que a empresa de negociação estava em uma situação financeira mais sólida do que realmente estava — embora os números fossem ruins o suficiente para desencadear o colapso.
• Ellison disse que Bankman-Fried a instruiu a usar fundos de clientes da FTX para pagar os credores da Alameda, apesar de reconhecer o risco.
• Ela revelou um incidente de suborno não relacionado com autoridades chinesas para recuperar fundos bloqueados, destacando a confiança que Bankman-Fried tinha nela.

NOVA YORK — Caroline Ellison chorou no banco das testemunhas NEAR do fim de seu segundo dia de depoimento contra seu ex-chefe e ex-namorado, o magnata das Criptomoeda caído Sam Bankman-Fried.

A pequena e gentil ex-CEO da Alameda Research descreveu o desmoronamento em novembro passado de seu fundo de hedge e de sua empresa irmã, a bolsa FTX, e o "alívio" que sentiu quando as revelações sobre a fraude se tornaram públicas.

“Senti uma sensação de alívio por T precisar mais mentir”, testemunhou Ellison.

Sua voz tremeu e falhou quando ela se lembrou de uma troca de mensagens de texto específica entre ela e Bankman-Fried durante o que ela descreveu como a "pior semana da minha vida".

"Eu me senti indescritivelmente mal por todas as... pessoas que perderam seus empregos... [e pelas] pessoas que confiaram em nós e que havíamos traído", disse Ellison ao tribunal lotado enquanto pegava um lenço de papel.

Bankman-Fried, o réu, não levantou os olhos enquanto ela chorava, mas continuou digitando em seu laptop fornecido pelo tribunal.

Foi o segundo dia de depoimentos paraEllison, o antigo corretor de Wall Streete testemunha principal no caso de fraude criminal do governo contra Bankman-Fried.

Leia Mais: Quem é Caroline Ellison da Alameda Research?

A prova cabal

Durante seu depoimento, Ellison discutiu o documento que causou o colapso das empresas de Bankman-Fried: o balanço patrimonial de Ian Allison, da CoinDeskrelatado exclusivamenteem 2 de novembro de 2022.

Ela disse que o balanço era uma versão do que a Alameda enviou aos seus credores, projetado para enganá-los a pensar que a Alameda estava mais saudável financeiramente do que realmente estava. Na quarta-feira, ela o chamou de documento “desonesto”.

Mas mesmo os números forjados eram feios o suficiente — repletos do token FTT da FTX e outros tokens intimamente relacionados ao Bankman-Fried — para levantar questões sobre a viabilidade da Alameda e da FTX.

“Isso subestimou a verdadeira extensão do risco da Alameda, mas ainda mostrou que a Alameda estava em uma posição bastante arriscada”, disse Ellison sobre o balanço.

CoinDesk tem ganhou três prêmios de jornalismo por suas reportagens que desencadearam a cadeia de Eventos que levaram ao colapso da FTX.

‘Sam me disse para’

Bankman-Fried disse a Caroline Ellison para continuar pagando os credores da Alameda Research com o dinheiro dos clientes da FTX, o que ela fez apesar das dúvidas, ela testemunhou na quarta-feira.

Em maio de 2022, o declínio do token Cripto LUNA levou a uma desaceleração mais ampla do mercado, o que fez com que vários credores da Alameda resgatassem empréstimos que haviam feito ao fundo de negociação fundado por Bankman-Fried, testemunhou Ellison.

“Eu estava em um estado constante de pavor”, ela disse. “Eu sabia que teríamos que tirar o dinheiro da nossa linha de crédito [FTX] e esse era um dinheiro que poderia ser chamado a qualquer momento.”

Questionado sobre o motivo pelo qual esse dinheiro era particularmente arriscado, Ellison disse que "estava vindo de clientes da FTX" que poderiam tentar sacá-lo a qualquer momento.

Ellison disse que ficou cada vez mais preocupada ao longo da primavera de 2022 que a dependência da Alameda dos fundos dos clientes da FTX poderia levar à catástrofe para ambas as empresas.

“Eu estava preocupado que se todos descobrissem, tudo iria desabar”, disse Ellison.

Apesar de suas preocupações, Ellison testemunhou que continuou a pagar os credores por meio da linha de crédito FTX da Alameda – o que significava usar fundos de clientes da FTX – “porque Sam me disse para fazer isso”.

“Achei que estava errado”, ela disse aos promotores.

Subornar funcionários chineses

No depoimento mais BIT de quarta-feira, Ellison disse que ela e um punhado de executivos da FTX e da Alameda “pagaram um grande suborno a autoridades chinesas” para garantir fundos que estavam bloqueados em bolsas chinesas. Nem a FTX nem a Alameda estavam envolvidas na investigação – que Ellison disse envolver uma entidade que em um ponto negociou com a Alameda e estava sendo investigada por lavagem de dinheiro.

(O juiz Lewis Kaplan, que está supervisionando o julgamento de Bankman-Fried, disse que a anedota de suborno foi retransmitida ao júri para ilustrar a "confiança" de Bankman-Fried em Ellison e para falar sobre "motivos" — não porque Bankman-Fried estava sendo acusado de crimes relacionados a suposto suborno. Ele não mencionou que Bankman-Fried está atualmente programado para ir a julgamento novamente na próxima primavera por suborno e outras acusações.)

Depois que a equipe FTX/Alameda inicialmente não conseguiu garantir os fundos por meio de negociações com o governo chinês por meio de advogados, Ellison disse que eles tentaram — e falharam novamente — liberar os fundos por meio de um esquema envolvendo a criação de contas falsas de câmbio usando as identidades de "prostitutas tailandesas".

Ellison disse que Ryan Salame — outro ex-executivo da FTX que se declarou culpado das acusações — contou os nomes a ela.

Finalmente, os fundos foram garantidos depois que Ellison fez um pagamento de US$ 100 milhões para uma conta de Cripto que, segundo seu entendimento, estava vinculada de alguma forma a autoridades do governo chinês. Ellison relembrou um incidente quando uma funcionária protestou contra o plano em uma reunião: Bankman-Fried ficou cada vez mais irritada com a funcionária, cujo pai era um funcionário do governo chinês, e eventualmente disse a ela para "calar a boca".

Em um memorando privado do “Estado de Alameda” escrito por Ellison em novembro de 2021, logo após o pagamento ter sido feito, ela incluiu um ponto de bala intitulado “-150m da coisa?” sob uma seção detalhando Eventos financeiros “notáveis/idiossincráticos”. A entrada, ela disse, fazia referência ao pagamento a autoridades chinesas: “Eu T queria colocar por escrito que pagamos o que eu acreditava serem subornos”, ela testemunhou.

Antes de fazer uma pausa para o almoço, os promotores provocaram o júri com outro memorando escrito por Ellison – uma lista pessoal de tarefas. Ela continha o item: “fazer com que os reguladores reprimam a Binance”.

A Binance é a maior bolsa de Cripto do mundo e, após o colapso da FTX em novembro de 2022, os reguladores dos EUA acusou-o de irregularidade.

“Sam disse que achava que essa era uma das melhores maneiras potenciais para a FTX aumentar a participação de mercado”, disse Ellison. “Os reguladores estavam prometendo a ele que isso aconteceria há algum tempo.”

Enganando Genesis

A Alameda havia tomado emprestado, até meados de junho de 2022, 77% dos US$ 13 bilhões em depósitos em dólares americanos de clientes na FTX, de acordo com uma planilha interna da FTX apresentada pelos promotores e autenticada por Ellison. Ellison disse que pediu aos executivos da FTX Gary Wang e Nishad Sing que coletassem os dados para ela quando ela ficou preocupada com o tamanho dos empréstimos da Alameda na FTX.

Nesse ponto em junho, os dados mostraram que a Alameda havia tomado emprestado 52% de todos os depósitos de ETH , 44% dos depósitos de USDT e 25% dos depósitos de BTC na FTX – assim como todos os depósitos em dólar australiano e BRZ na exchange. (BRZ é um token Ethereum lastreado pela moeda brasileira, o real.)

Quando a Genesis, uma grande credora da Alameda, perguntou a Ellison se ela poderia fornecer documentação das finanças da Alameda, Ellison disse que ela e Bankman-Fried estavam preocupados que fornecer dados financeiros precisos "mostraria que a Alameda era arriscada", então a dupla criou estratégias para melhorar a aparência da posição financeira da Alameda. (A Genesis, agora extinta, é uma subsidiária do Digital Currency Group, que também é dona da CoinDesk.)

Em um ponto, disse Ellison, Bankman-Fried sugeriu que a Alameda poderia “colocar os tokens SRM pessoais dos funcionários em seu balanço” e tomar outras medidas para inflar os ativos da empresa. SRM é um token no blockchain Solana que Bankman-Fried criou e distribuiu, em parte, aos funcionários, de acordo com depoimento anterior do tribunal.

Ellison disse que ela e Bankman-Fried ainda estavam preocupados que o novo balanço que eles montaram assustaria a Genesis, então ela continuou a criar “sete balanços diferentes e alternativos” para a dupla considerar enviar ao credor. Ellison examinou alguns dos balanços no tribunal e detalhou as diferentes estratégias que ela usou em uma tentativa de esconder as finanças arriscadas da Alameda.

Leia Mais: Divisões no império Cripto de Sam Bankman-Fried BLUR com o balanço patrimonial de seu titã comercial Alameda

“Eu T queria ser desonesto, mas tinha medo de compartilhar a verdade”, testemunhou Ellison.

Uma soma principesca

A FTX considerou levantar capital do príncipe e PRIME ministro da Arábia Saudita, Mohammed Bin Salman, testemunhou Ellison.

Naquela época, por volta de junho de 2022, a Alameda Research teve problemas depois que um declínio mais amplo no mercado de Cripto naquele verão levou vários dos maiores credores do fundo de hedge a cancelar seus empréstimos à Alameda, disse Ellison.

De acordo com mensagens de texto que a promotoria mostrou em junho de 2022, o credor de Cripto Genesis pediu à Alameda que pagasse US$ 500 milhões "em clipes de US$ 250 milhões". Além disso, o antigo balcão de empréstimos de Cripto Celsius também pediu que seus empréstimos fossem pagos.

Foi após o Request de Celsius que Sam Bankman-Fried disse que estava considerando vender ações da FTX para Bin Salman para levantar mais dinheiro para pagar os credores da Alameda, disse Ellison.

Alguém que atendeu o telefone no consulado saudita nos EUA desligou depois que um repórter do CoinDesk perguntou sobre o depoimento de Ellison.

‘Estrutura’ moral

O ex-CEO da Alameda também lembrou como Bankman-Fried disse que mentir e roubar dinheiro eram permitidos em sua visão de mundo.

“Ele T achava que regras como ' T minta' [e] ' T roube' se encaixassem nessa estrutura”, disse ela.

Ela se lembrou de estar cada vez mais acostumada a fazer essas coisas e a enviar informações falsas a parceiros de negócios ou a receber dinheiro de clientes da FTX.

“Com o tempo, fiquei mais confortável trabalhando lá”, disse ela.

Rotulagem vaga

Para evitar “problemas legais”, Ellison usou linguagem vaga em um documento interno da FTX detalhando quanto a Alameda havia tirado da agora falida exchange de Cripto , ela testemunhou.

Os promotores apresentaram como provas planilhas criadas por Ellison detalhando os saldos financeiros da Alameda. Os documentos, de acordo com Ellison, mostraram que a Alameda havia tirado mais de US$ 10 bilhões de clientes da FTX até maio de 2022.

Questionada sobre o motivo pelo qual esse dinheiro foi rotulado como “FTX empresta”, Ellison disse que estava seguindo ordens de Bankman-Fried. “Eu T queria dizer explicitamente 'dinheiro do cliente FTX'”, ela disse na quarta-feira.

Bankman-Fried “nos disse para não colocarmos por escrito coisas que pudessem nos causar problemas legais”.

O valioso (falta de) corte de cabelo do SBF

Em um ponto, a promotora Danielle Sassoon apresentou uma foto de Bankman-Fried, pedindo que Ellison o descrevesse. Ellison respondeu que parecia que ele T se esforçava muito em sua aparência. "Ele parecia... desleixado", disse ela. Ele "T cortava o cabelo com frequência".

E havia uma razão para isso, ela lembrou. A imprensa e os investidores frequentemente tomavam a aparência de Bankman-Fried como um sinal de que ele era um típico nerd do Vale do Silício que sabia programar, mas T se importava muito com roupas de grife ou carros, que é exatamente a imagem que ele queria, Ellison lembrou.

“[Sam] disse que tinha recebido bônus maiores por causa do seu cabelo”, ela disse. Ele havia dito aos seus colegas em suas empresas que seu cabelo “tinha sido muito valioso [para sua carreira]”, ela acrescentou.

Também foi melhor para a imagem da FTX, Ellison lembrou que ele disse a ela, o que também foi o motivo pelos quais os dois trocaram seus carros de "veículos de luxo da empresa" por marcas muito mais baratas, como Toyota e Honda.

Golpe na defesa

O juiz Kaplan desferiu um golpe na defesa esta semana quandonegado vários pedidos dos advogados de Bankman-Fried para mencionar suas doações de caridade e a falta de regulamentações claras de Cripto nos EUA. Que as exchanges de Cripto não sejam regulamentadas como locais de negociação de títulos é "irrelevante" e provavelmente só confundirá o júri, disse Kaplan.

Kaplan também decidiu que o júri do caso Bankman-Fried não poderia ouvir sobre a probabilidade de recuperações da falência da FTX.

Depois de liberar o júri na quarta-feira – pouco antes do tribunal encerrar o dia – Kaplan também se posicionou a favor de uma proposta do governo para impedir a defesa de mencionarA participação considerável da FTX na Anthropic, uma startup de IA cuja avaliação aumentou nos últimos meses. A defesa pode ter esperado usar o investimento para mostrar ao júri que a FTX poderia ter sobrevivido se os investimentos de Bankman-Fried tivessem tido um BIT mais de tempo para se concretizar.

Kaplan T estava convencido, no entanto. "Isso é como dizer que se eu invadir o Federal Reserve Bank, fugir com um milhão de dólares, gastar tudo em bilhetes da Powerball e por acaso WIN, estava tudo bem", disse o juiz.

Recapitulação do ONE dia

Ellisoncomeçou seu testemunho na terça-feira, e começou dizendo que cometeu crimes com Bankman-Fried ao enviar balanços que declaravam incorretamente os ativos e passivos da Alameda aos credores do fundo de hedge de Cripto e ao pegar fundos de clientes da FTX e usá-los para pagar dívidas ou investimentos, no valor de cerca de US$ 10 bilhões.

As coisas desmoronaram em novembro de 2022, disse Ellison, quando questionado na terça-feira sobre o que aconteceu quando os clientes tentaram sacar seus fundos.

“Inicialmente, a FTX conseguiu processar alguns saques, mas logo começou a ficar sem dinheiro. A Alameda tentou enviar mais dinheiro para a FTX, mas T havia o suficiente para cobrir todas as reivindicações dos clientes”, disse ela. Isso ocorreu “porque a Alameda o havia pegado para fazer nossos próprios investimentos e pagar nossos credores”.

Ao longo de seu primeiro dia de depoimento, Ellison explicou ao júri como Bankman-Fried, apesar de nomeá-la (e, por um SPELL, Sam Trabucco) como CEO da Alameda, ainda mantinha grande parte do controle sobre as decisões da empresa, e como ele desconsiderou seus conselhos sobre questões como expandir ou não o portfólio de investimentos da FTX.

A incapacidade da Alameda de vender grandes porções do token FTT surgiu. Vender o token teria deprimido o preço o suficiente para prejudicar drasticamente o crédito da Alameda com os credores, ela disse.

“[Bankman-Fried] nos deu muitas instruções sobre o FTT; em vários momentos ele nos instruiu a comprar se houvesse uma grande quantidade de vendas ou se o preço estivesse caindo muito”, disse ela.

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Jack Schickler contribuiu com a reportagem desta história.