Magbabayad ang Mga Interactive na Broker ng $38M sa Settlement Over AML Lapses

Ang brokerage firm na Interactive Brokers LLC ay sumang-ayon na magbayad ng $38 milyon bilang mga multa para mabayaran ang mga singil na may kaugnayan sa mga lapses sa mga kinakailangan sa Anti-Money Laundering (AML) at hindi pag-flag ng mga kahina-hinalang transaksyon, ayon sa isang kamakailang anunsyo ng Securities and Exchange Commission (SEC).

Ang anunsyo ay nagsabi na sa loob ng isang taong yugto ay nabigo ang Interactive Brokers na maghain ng humigit-kumulang 150 Mga Kahina-hinalang Ulat sa Aktibidad sa SEC at hindi rin maayos na nag-imbestiga ng kahina-hinalang aktibidad ayon sa kinakailangan sa ilalim ng pamamaraan.

• Sa ilalim ng mga tuntunin ng kasunduan, babayaran ng brokerage firm ang SEC $11.5 milyon, Finra $15 milyon at ang Commodity Futures Trading Commission $11.5 milyon.
  
• Ayon sa Ang hiwalay na anunsyo ni Finra, sa pagitan ng Enero 2013 at Setyembre 2018 Nabigo ang Interactive Brokers na italaga ang atensyon nito sa pagtugon sa mga alituntunin ng AML. Idinagdag ng anunsyo na hindi rin sapat na sinuri ng kumpanya ang mga wire transfer ng mga customer nito para sa kahina-hinalang aktibidad, kabilang ang mga nagmula sa mga bansang kinikilala bilang "mataas na panganib" ng mga regulator.
  
• Bilang bahagi ng kasunduan, ang brokerage ay kakailanganing gumawa ng mga kinakailangang pagbabago na iminungkahi ng isang third-party na consultant upang malunasan ang mga isyu at i-disgorge ang ilang partikular na kita bilang karagdagan sa mga parusang tinasa ng mga ahensyang iyon.