Поделиться этой статьей
BTC
$77,304.79
-
3.26%ETH
$1,471.66
-
6.93%USDT
$0.9994
-
0.04%XRP
$1.8209
-
3.20%BNB
$553.01
-
1.23%USDC
$1.0001
-
0.00%SOL
$106.52
-
2.75%TRX
$0.2288
-
1.79%DOGE
$0.1459
-
3.14%ADA
$0.5721
-
2.95%LEO
$9.1373
+
2.09%TON
$3.0488
-
2.66%LINK
$11.26
-
3.67%AVAX
$16.67
-
3.27%XLM
$0.2226
-
3.49%SHIB
$0.0₄1101
-
3.17%HBAR
$0.1537
-
3.52%SUI
$1.9732
-
3.50%OM
$6.2881
-
0.36%BCH
$274.93
-
1.10%Зарегистрироваться
- Вернуться к меню
- Вернуться к менюЦены
- Вернуться к менюИсследовать
- Вернуться к менюКонсенсус
- Вернуться к менюПартнерский материал
- Вернуться к меню
- Вернуться к меню
- Вернуться к менюВебинары и Мероприятия
Interactive Brokers выплатит 38 млн долларов в качестве компенсации за нарушения в сфере ПОД
Публичная брокерская фирма Interactive Brokers согласилась выплатить многомиллионные штрафы SEC, Finra и CFTC за неспособность отмечать подозрительные транзакции и упущения в соблюдении требований AML.
Брокерская фирма Interactive Brokers LLC согласилась выплатить штраф в размере 38 миллионов долларов США для урегулирования обвинений, связанных с несоблюдением требований по борьбе с отмыванием денег (AML) и неспособностью отмечать подозрительные транзакции, согласнонедавнее объявлениеКомиссией по ценным бумагам и биржам (SEC).
Продолжение Читайте Ниже
Не пропустите другую историю.Подпишитесь на рассылку Crypto Daybook Americas сегодня. Просмотреть все рассылки
В заявлении говорится, что за год Interactive Brokers не подала в SEC около 150 отчетов о подозрительной деятельности, а также не провела надлежащее расследование подозрительной деятельности, как того требует процедура.
- По условиям соглашения брокерская фирма выплатит SEC 11,5 млн долларов, Finra 15 млн долларов иКомиссия по торговле товарными фьючерсами11,5 миллионов долларов.
- В соответствии с Отдельное заявление Finra,В период с января 2013 года по сентябрь 2018 года Interactive Brokers не уделяла должного внимания соблюдению правил AML. В объявлении также говорится, что фирма также не проверяла надлежащим образом банковские переводы своих клиентов на предмет подозрительной активности, включая те, которые исходили из стран, признанных регуляторами «высокорискованными».
- В рамках урегулирования брокерская компания будет обязана внести необходимые изменения, предложенные сторонним консультантом, для устранения проблем и возврата определенной прибыли в дополнение к штрафам, наложенным этими агентствами.
