Поделиться этой статьей
BTC
$105,709.83
+
1.25%ETH
$2,527.71
+
1.93%USDT
$1.0004
-
0.03%XRP
$2.1771
+
0.48%BNB
$650.95
+
1.21%SOL
$150.41
+
1.60%USDC
$0.9998
-
0.01%DOGE
$0.1847
+
3.13%TRX
$0.2862
+
2.87%ADA
$0.6651
+
1.28%HYPE
$34.89
+
4.63%SUI
$3.2392
+
1.23%LINK
$13.84
+
1.83%AVAX
$20.75
+
5.48%LEO
$9.0120
+
1.19%XLM
$0.2650
+
0.68%BCH
$409.50
+
3.34%TON
$3.1924
+
1.26%SHIB
$0.0₄1274
+
2.25%HBAR
$0.1691
+
2.73%Зарегистрироваться
- Вернуться к меню
- Вернуться к менюЦены
- Вернуться к менюИсследовать
- Вернуться к менюМероприятия
- Вернуться к менюПартнерский материал
- Вернуться к меню
- Вернуться к меню
- Вернуться к менюВебинары и Мероприятия
Interactive Brokers выплатит 38 млн долларов в качестве компенсации за нарушения в сфере ПОД
Публичная брокерская фирма Interactive Brokers согласилась выплатить многомиллионные штрафы SEC, Finra и CFTC за неспособность отмечать подозрительные транзакции и упущения в соблюдении требований AML.
Брокерская фирма Interactive Brokers LLC согласилась выплатить штраф в размере 38 миллионов долларов США для урегулирования обвинений, связанных с несоблюдением требований по борьбе с отмыванием денег (AML) и неспособностью отмечать подозрительные транзакции, согласнонедавнее объявлениеКомиссией по ценным бумагам и биржам (SEC).
Продолжение Читайте Ниже
Не пропустите другую историю.Подпишитесь на рассылку Crypto Daybook Americas сегодня. Просмотреть все рассылки
В заявлении говорится, что за год Interactive Brokers не подала в SEC около 150 отчетов о подозрительной деятельности, а также не провела надлежащее расследование подозрительной деятельности, как того требует процедура.
- По условиям соглашения брокерская фирма выплатит SEC 11,5 млн долларов, Finra 15 млн долларов иКомиссия по торговле товарными фьючерсами11,5 миллионов долларов.
- В соответствии с Отдельное заявление Finra,В период с января 2013 года по сентябрь 2018 года Interactive Brokers не уделяла должного внимания соблюдению правил AML. В объявлении также говорится, что фирма также не проверяла надлежащим образом банковские переводы своих клиентов на предмет подозрительной активности, включая те, которые исходили из стран, признанных регуляторами «высокорискованными».
- В рамках урегулирования брокерская компания будет обязана внести необходимые изменения, предложенные сторонним консультантом, для устранения проблем и возврата определенной прибыли в дополнение к штрафам, наложенным этими агентствами.
Главное
