Interactive Brokers pagará 38 millones de dólares en compensación por fallas en la lucha contra el lavado de dinero

La firma de corretaje Interactive Brokers LLC acordó pagar $38 millones en multas para resolver cargos relacionados con fallas en los requisitos contra el lavado de dinero (AML) y la falta de señalización de transacciones sospechosas, según unanuncio recientepor la Comisión de Bolsa y Valores (SEC).

El anuncio decía que durante un período de un año Interactive Brokers no presentó alrededor de 150 informes de actividades sospechosas a la SEC y tampoco investigó adecuadamente las actividades sospechosas como lo exige el procedimiento.

• Según los términos del acuerdo, la firma de corretaje pagará a la SEC 11,5 millones de dólares, a Finra 15 millones de dólares yla Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos11,5 millones de dólares.
• De acuerdo a El anuncio por separado de Finra,Entre enero de 2013 y septiembre de 2018, Interactive Brokers no se dedicó a cumplir con las directrices contra el blanqueo de capitales. El anuncio añadió que la firma tampoco examinó adecuadamente las transferencias bancarias de sus clientes para detectar actividades sospechosas, incluidas las originadas en países reconocidos como de "alto riesgo" por los reguladores.
• Como parte del acuerdo, la correduría deberá realizar los cambios necesarios sugeridos por un consultor externo para remediar los problemas y devolver ciertas ganancias además de las sanciones impuestas por esas agencias.