Поділитися цією статтею

Interactive Brokers виплатить 38 мільйонів доларів у зв’язку з помилками у боротьбі з відмиванням коштів

Публічна брокерська фірма Interactive Brokers погодилася сплатити багатомільйонні штрафи SEC, Finra та CFTC за те, що вони не позначали підозрілі транзакції та недотримання правил AML.

Автор Jaspreet Kalra
Оновлено 14 вер. 2021 р., 9:42 дп Опубліковано 10 серп. 2020 р., 6:20 пп Перекладено AI
SEC logo