Interactive Brokers pagará US$ 38 milhões em acordo por lapsos de AML

A corretora Interactive Brokers LLC concordou em pagar US$ 38 milhões em multas para resolver acusações relacionadas a falhas nos requisitos de prevenção à lavagem de dinheiro (AML) e falha em sinalizar transações suspeitas, de acordo com umanúncio recentepela Comissão de Valores Mobiliários (SEC).

O anúncio disse que, ao longo de um período de um ano, a Interactive Brokers deixou de registrar cerca de 150 Relatórios de Atividades Suspeitas na SEC e também não investigou adequadamente as atividades suspeitas, conforme exigido pelo procedimento.

• Nos termos do acordo, a corretora pagará à SEC US$ 11,5 milhões, à Finra US$ 15 milhões eComissão de Negociação de Futuros de CommoditiesUS$ 11,5 milhões.
  
• De acordo comAnúncio separado da Finra,entre janeiro de 2013 e setembro de 2018, a Interactive Brokers falhou em dedicar sua atenção ao cumprimento das diretrizes de AML. O anúncio acrescentou que a empresa também não examinou adequadamente as transferências eletrônicas de seus clientes em busca de atividades suspeitas, incluindo aquelas originadas em países reconhecidos como de “alto risco” pelos reguladores.
  
• Como parte do acordo, a corretora será obrigada a fazer as mudanças necessárias sugeridas por um consultor terceirizado para remediar os problemas e devolver certos lucros, além das penalidades avaliadas por essas agências.