Sam Bankman-Fried "ha mentito", dice il Dipartimento di Giustizia alla giuria; la difesa cerca di attribuire il crollo di FTX a Caroline Ellison

• Nella loro dichiarazione di apertura di mercoledì, i procuratori statunitensi hanno definito il fallito impero Cripto di Sam Bankman-Fried un "castello di carte ... costruito su una bugia".
• Il suo team di difesa ha replicato che il fondatore di FTX ha agito in buona fede e che il colosso Cripto ha fallito senza alcuna colpa da parte di Bankman-Fried.
• Il primo testimone dell'accusa, un trader di materie prime con sede a Londra, era un cliente di FTX che ha perso 134.000 dollari a causa del crollo della borsa.

AGGIORNAMENTO (4 ottobre 2023, 19:59 UTC):Aggiunge il primo testimone dell'accusa nei paragrafi finali del racconto.

AGGIORNAMENTO (4 ottobre 2023, 21:43 UTC):Aggiunge un secondo testimone dell'accusa.

L'intero impero Cripto del fondatore di FTX, Sam Bankman-Fried, era un "castello di carte" "costruito su una bugia", ha affermato il Dipartimento di Giustizia degli Stati Uniti nella sua dichiarazione di apertura del processo al fondatore di FTX.

Il team di difesa di Bankman-Fried ha replicato che l'ex fondatore di FTX ha agito in buona fede, anche se le sue attività sono cresciute troppo rapidamente e sono crollate drasticamente senza alcuna colpa da parte sua, hanno affermato i suoi avvocati. Hanno attribuito parte della colpa a ONE delle sue dipendenti, la sua ex amante Caroline Ellison, e hanno affermato che non ha installato misure di sicurezza. Ellison si è già dichiarato colpevole e testimonierà durante il processo.

Il processo penale di Bankman-Fried per frode e cospirazione è iniziato mercoledì alle 12:30 a New York. L'assistente procuratore degli Stati Uniti Nathan Rehn ha detto algiuria composta da 12 persone che il governo avrebbe presentato prove e testimoni esperti che avrebbero dimostrato che l'ex re Cripto "ha mentito ai suoi clienti" e ha usato i loro soldi per comprare "denaro, potere e influenza".

"Ha investito soldi, soldi di altre persone, in investimenti", ha detto Rehn. "Ha speso quei soldi in tutti i modi possibili per sé stesso".

Leggi tuttoCopertura del processo SBF di CoinDesk qui.

Gli avvocati di Bankman-Fried hanno sostenuto nella loro dichiarazione di apertura che l'ex fondatore di FTX e Alameda Research non aveva mai avuto intenzione di rubare i soldi dei clienti: era semplicemente sopraffatto dalla velocità con cui entrambe le sue attività crescevano.

"Non aveva intenzione di rubare a nessuno", ha detto l'avvocato principale della difesa, Mark Cohen, ai giurati selezionati mercoledì mattina. Ha anche detto che Bankman-Fried "ha agito in buona fede" e che "T ha frodato nessuno".

L'app FTX e i termini di servizio dicevano ai clienti che il denaro che avevano messo in borsa veniva trattenuto per loro "come se fossero seduti lì", ma, in realtà, Bankman-Fried ha dirottato quei fondi verso una "società più piccola e segreta" chiamata Alameda Research e li ha spesi in "lussi" per sé, i suoi amici e i suoi familiari, ha detto Rehn alla corte. Inoltre, Bankman-Fried ha usato il denaro per fare donazioni politiche che gli hanno permesso di ingraziarsi le persone potenti di Capitol Hill, ha detto Rehn.

" Imparare che l'imputato ha preso miliardi di dollari da ... conti [che detenevano i fondi dei clienti] ... e li ha spesi, e i clienti non avevano modo di saperlo", ha detto Rehn.

Bankman-Fried ha prelevato più di 10 miliardi di dollari da FTX per pagare i debiti della sua società affiliata Alameda Research a maggio e giugno 2022 e ha tentato di "orchestrare una copertura" ordinando la creazione di falsi rendiconti finanziari, ha aggiunto Rehn. Ha anche testimoniato davanti al Congresso, sostenendo che FTX non aveva mai rubato i fondi dei clienti, ha detto.

Tuttavia, quella “bugia” è esplosa quando i bilanci finanziari di Alameda sono stati “trapelati online”, ha detto Rehn, riferendosiIl pluripremiato reporting di CoinDesksu un documento interno di Alameda che ha innescato il crollo di FTX lo scorso autunno.

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Tuttavia, Bankman-Fried ha tentato di "coprire le sue tracce", twittando false rassicurazioni ai suoi clienti, ordinando ai suoi dipendenti di impostare le piattaforme di comunicazione interna della sua azienda per eliminare automaticamente i messaggi tra lui e i suoi dipendenti e falsificando contratti e altri documenti, ha affermato Rehn.

Il Dipartimento di Giustizia ha intenzione di presentare documenti, fascicoli degli investitori, bilanci finanziari e i tweet cancellati dello stesso Bankman-Fried nel corso del processo, oltre alle testimonianze dei testimoni, ha affermato.

Posizione di difesa

Cohen ha iniziato la sua dichiarazione di apertura in difesa di Bankman-Fried chiedendo ai giurati di giudicare "in base a esperienze di vita reale" e ha detto che avrebbe spiegato "cosa è successo veramente". Pochi istanti prima, un procuratore aggiunto degli Stati Uniti aveva detto ai giurati che l'ex magnate Cripto "aveva mentito al mondo" e "rubato soldi" mentre continuava a promettere ai clienti che i loro asset su FTX erano al sicuro.

La difesa ha affermato che il governo stava "estrapolando le cose dal contesto". Invece di essere un ladro, Bankman-Fried era "qualcuno che lavorava davvero duramente" e le cui aziende crescevano molto rapidamente, dove ogni giorno dovevano essere prese centinaia di decisioni, ha detto Cohen.

"Nessun CEO e certamente non Sam potrebbe essere ovunque e fare tutto", ha affermato Cohen.

Il governo ha anche raccontato ai giurati quanto fossero strettamente interconnesse le entità presumibilmente separate Alameda Research e FTX e che Bankman-Fried, anche dopo essersi dimesso dal suo ruolo di CEO, è rimasto molto coinvolto nelle decisioni aziendali di Alameda Research.

La difesa ha affermato che "non c'è niente di sbagliato in questo", e che Bankman-Fried è rimasto un azionista di maggioranza in Alameda, motivo per cui ha continuato a essere fortemente coinvolto. Ha anche spiegato che FTX aveva bisogno di liquidità e che Alameda Research ha assunto il ruolo di market Maker.

"Tutto normale", ha detto Cohen.

La difesa ha attaccato i testimoni chiave del governo, Ellison e gli ex dirigenti della FTX Gary Wang e Nishad Singh, affermando che stavano testimoniando in base ad accordi di cooperazione.

"La cooperazione nel mondo reale significa testimoniare in un modo che supporti la causa del governo", ha detto Cohen. "Questo dovrebbe prevalere su tutto ciò che dicono".

Nei mesi precedenti il ​​processo, gli avvocati di Bankman-Fried hanno affermato che avrebbero sostenuto che l'ex magnate Cripto ha agito in "buona fede" quando ha prestato fondi a dirigenti di FTX e Alameda e non intendeva in alcun modo frodare clienti, investitori o creditori.

Sia le dichiarazioni di apertura della difesa che quelle del pubblico ministero sono arrivate dopo il giudice Kaplanha scelto una giuria di 12 individui per Seguici il caso mercoledì. Quei giurati sono stati selezionati da un gruppo di oltre 80 potenziali giurati che si sono presentati in tribunale martedì e ai quali sono state poste una serie di domande, sia di carattere lavorativo che personale.

Prima che il DOJ facesse la sua arringa di apertura, il giudice Kaplan ha letto una serie di istruzioni preliminari alla giuria per circa 20 minuti, ricordando ai 12 giurati e ai sei sostituti di non condurre alcuna ricerca. Ha anche spiegato come avrebbero dovuto valutare la testimonianza e soppesarla rispetto ad altre prove come i documenti interni di FTX e Alameda. Le arringhe di apertura non contavano come prova, ha detto, paragonandole ai trailer dei film.

"Il vostro compito è decidere i fatti... per giungere a una conclusione su quanto accaduto", ha detto Kaplan ai giurati, aggiungendo in seguito che insegnerà loro tutto ciò che devono sapere sulla legge e su come applicarla per giungere a un verdetto.

I primi testimoni dell'accusa

Il primo testimone dell'accusa è stato un commerciante di materie prime francese di nome Marc-Antoine Julliard, che ha perso circa 134.000 dollari come cliente FTX.

Con sede a Londra, Julliard ha detto alla giuria di aver aperto un conto suFTX.com nel 2021, quando le Cripto erano in piena espansione. Dopo aver svolto la propria due diligence sull'exchange e sul suo allora CEO Bankman-Fried, leggendo articoli di notizie e post su X (ex Twitter), Julliard ha affermato di aver spesso scambiato Bitcoin e altre criptovalute tramite FTX.

La prima linea di interrogatorio dei procuratori per Julliard si è concentrata sull'immagine pubblica attentamente coltivata di Bankman-Fried e ha accennato a un'opposizione ad alcune delle argomentazioni iniziali della difesa. Bankman-Fried è apparsa come il "leader" e il "volto" delle Cripto, ha ricordato il testimone, aggiungendo che diverse società di capitale di rischio avevano investito in FTX, il che al trader di materie prime è sembrato "un voto di fiducia" nella piattaforma e nel suo CEO.

In risposta a una serie di domande dell'assistente procuratore degli Stati Uniti Danielle Kudla, Julliard ha affermato di aver negoziato Cripto in borsa e di controllare quotidianamente, quasi ogni ora, la sua app FTX per aggiornamenti sulle sue negoziazioni e sui prezzi delle attività.

Kudla ha spinto Julliard a replicare quasi immediatamente a un'argomentazione avanzata dalla difesa nelle sue dichiarazioni iniziali, chiedendogli se avesse effettuato operazioni di margin trading (la difesa ha sostenuto che i trader a margine, in base ai termini di servizio di FTX, avrebbero potuto far spostare i loro fondi dall'exchange dietro le quinte).

"Non lo farei", ha detto.

Anche se i potenziali problemi di FTX sono diventati notizia di prima pagina nel novembre 2022, Julliard inizialmente ha lasciato i suoi fondi sul servizio. Ha detto di essere stato rassicurato da una serie di tweet di Bankman-Fried, che Kudla ha presentato alla giuria, in cui il fondatore di FTX ha insistito sul fatto che l'exchange era solvente e non investiva i fondi dei clienti.

Quando Julliard tentò di ritirare i suoi fondi l'8 novembre, un giorno dopo la pubblicazione del tweet, affermò di non esserci riuscito.

Kudla ha chiesto se Julliard si sarebbe mai aspettato che qualcun altro negoziasse i suoi fondi basati su FTX per suo conto.

"Se faccio trading, sono responsabile delle mie decisioni", ha detto. "Se qualcun altro facesse trading sul Il mio account e perdesse soldi... non è quello per cui mi sono iscritto".

Julliard ha affermato di T essere ancora riuscito ad accedere ai suoi fondi.

Un secondo testimone, Adam Yedidia, si è descritto come un "amico di lunga data" di Bankman-Fried che ha incontrato l'imputato mentre i due studiavano insieme al Massachusetts Institute of Tecnologie. Yedidia ha detto alla corte di aver lavorato per un breve periodo ad Alameda prima di lavorare come ingegnere presso FTX, ma si è dimesso l'anno scorso dopo aver "appreso che Alameda Research aveva utilizzato i depositi dei clienti per ripagare i creditori".

Yedidia ha testimoniato grazie all'immunità, il che significa che i pubblici ministeri T lo accuseranno di alcun crimine sulla base di ciò che dirà in tribunale.

In risposta a ONE serie di domande dell'assistente procuratore degli Stati Uniti Danielle Sassoon, Yedida ha guidato la giuria attraverso una breve spiegazione delle criptovalute. La sua spiegazione è stata seguita da un supporto visivo prodotto da FTX. Il video animato di spiegazione delle criptovalute ha avuto il doppio compito di chiarire i concetti di base della blockchain per la giuria e di mostrare come Bankman-Fried abbia posizionato FTX come un'azienda blockchain motivata dall'etica, focalizzata sull'equità e al servizio delle comunità sotto-bancarizzate.

I procuratori hanno anche mostrato a Yedidia, e alla giuria, una serie di annunci FTX che si concentravano specificamente sulla sicurezza proclamata dall'exchange e sul targeting verso gli investitori al dettaglio. "In questo video, chi ha detto che FTX era il modo più sicuro e semplice per fare trading Cripto?", ha chiesto Sassoon dopo ONE clip. "Tom Brady", ha risposto, riferendosi all'ex quarterback della National Football League. Dopo che alla giuria è stata mostrata una clip di follow-up, che Yedidia ha ricordato come uno spot FTX del Super Bowl, gli è stato chiesto di identificare un altro dei promotori famosi di FTX: il comico Larry David.

Quando Sassoon gli ha chiesto di descrivere il ruolo di Bankman-Fried durante la sua testimonianza, Yedidia ha detto di aver supervisionato la "grande strategia" di FTX. Riprenderà la testimonianza giovedì.

Elizabeth Napolitano ha contribuito al reportage.