A bolsa de Cripto Coinbase Germany recebeu ordens do regulador para resolver "deficiências organizacionais"

O órgão de fiscalização financeira da Alemanha ordenou que a unidade local da bolsa de Criptomoeda Coinbase garantisse que tivesse uma gestão de risco eficaz e controles internos em vigor após descobrir "deficiências organizacionais" durante uma auditoria das demonstrações financeiras da empresa, de acordo com um declaraçãopublicado terça-feira.

A Autoridade Federal de Supervisão Financeira, conhecida como BaFin, disse que a Coinbase Alemanha estava violando os padrões definidos pelaLei bancária alemã. O anúncio fez referência à Seção 25a (1) da Lei, que estabelece requisitos para que as empresas mantenham capacidade de assunção de riscos, pessoal adequado, mecanismos de gestão de emergência, como sistemas de TI e sistemas de remuneração transparentes para os funcionários – incluindo a gestão.

Os requisitos também incluem a criação de "arranjos apropriados que permitam que a posição financeira da instituição seja determinada em todos os momentos com razoável precisão".

As empresas de Cripto em todo o mundo estão enfrentando um escrutínio cada vez maior dos reguladores após um ano turbulento que viu alguns grandes nomes da indústria irem à falência, em parte por causa de estratégias de gestão de risco deficientes. Até mesmo países com regimes abrangentes em vigor para regular Cripto, como Alemanha e Cingapura, estão analisando mais de perto os provedores de serviços.

"Uma auditoria das demonstrações financeiras anuais revelou deficiências organizacionais no instituto. A regularidade da organização empresarial não foi dada em todas as áreas auditadas", disse o BaFin em sua declaração. A ordem para tratar dos problemas organizacionais está em vigor desde 27 de outubro.

Coinbase Alemanharecebeu permissão da BaFin para fornecer serviços de custódia de Cripto no país no ano passado.

"A Coinbase está comprometida em fornecer aos clientes na Alemanha e em todo o mundo os serviços de Cripto mais confiáveis ​​e fáceis de usar", disse a empresa em um comunicado. postagem de blogna época. "Obter a licença na Alemanha é um marco importante, pois nos esforçamos para permitir a liberdade econômica em todo o mundo."

Além dos controles internos, a BaFin descobriu que a Coinbase Germany carecia de "gestão de risco apropriada e eficaz" para quando transações ou serviços que são tipicamente conduzidos pela empresa são terceirizados para outras partes. De acordo com as partes do Banking Act referenciadas em sua declaração, a BaFin quer que a Coinbase garanta a manutenção de "um registro de terceirização como parte de sua gestão de risco".

A Coinbase está "cooperando totalmente" para abordar as conclusões da auditoria, disse um porta-voz em uma declaração enviada por e-mail à CoinDesk após a publicação deste artigo.

"Desenvolvemos um plano de remediação abordando completamente cada descoberta do relatório de auditoria para tratar das preocupações da BaFin. Até o momento, fizemos progresso substancial neste plano", disse a declaração.

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Atualização (13:18 UTC, 8 de novembro de 2022): Adiciona comentário da Coinbase.