Longfin должен выплатить 6,8 млн долларов после того, как суд поддержал жалобу SEC на мошенничество

Финтех-компания Longfin Corp. была обязана выплатить почти 6,8 млн долларов после того, как суд поддержал обвинения, выдвинутые Комиссией по ценным бумагам и биржам США (SEC) в мошенничестве, связанном с ее публичным размещением акций и листингом на Nasdaq.

АнОбъявление SECв понедельник сообщил, что окружной суд Южного округа Нью-Йорка вынес заочное решение против Longfin, обязывающее фирму выплатить $3 532 235 — все средства, полученные в результате размещения Longfin в соответствии с Положением A+ в 2017 году, плюс проценты. Компания также была оштрафована на $3 243 613.

Комиссия по ценным бумагам и биржамзаявлено в июнечто Longfin и ее генеральный директор Венката С. Минавалли ложно заявили в заявке в SEC на размещение акций, что компания в основном управляется и работает в США, хотя на самом деле это не так.

Они также раздали более 400 000 акций Longfin «инсайдерам и аффилированным лицам», что позволило им сфальсифицировать количество квалифицированных акционеров и проданных акций в ходе размещения, чтобы преодолеть порог для листинга на Nasdaq.

SEC также заявила, что Лонгфин и Минавалли сфабриковали доход в размере 66 миллионов долларов от «фиктивных» товарных сделок — сумма, которая составила более 90 процентов от общего дохода фирмы, заявленного в отчетности за 2017 год.

По данным регулятора, дело все еще продолжается, как и связанное с ним уголовное дело, возбужденное прокуратурой США по округу Нью-Джерси.

SEC заявила, что создаст «справедливый фонд» для возмещения «ущербным» инвесторам Longfin денег, возвращенных Longfin. Компания добровольно исключила свои акции из листинга Nasdaq в мае 2018 года и закрылась в ноябре 2018 года.

СЕЦизображение через Shutterstock